中新经纬4月12日电 因负责人为配资活动提供便利违规行为，中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部(下称“中天期货宁海世贸营中心业部”)被责令改正，该营业部负责人陈建刚被警示。
宁波证监局网站截图
12日，宁波证监局网站发布《关于对陈建刚采取出具警示函措施的决定》显示，经查，陈建刚在中天期货宁海世贸中心营业部任职期间，为配资活动提供便利。
宁波证监局指出，上述行为属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第(三)项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，宁波证监局决定对陈建刚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
宁波证监局网站截图
同日，宁波证监局网站发布《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》显示，经查，中天期货宁海世贸营中心业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利，反映出中天期货宁海世贸营中心业部合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对中天期货宁海世贸营中心业部采取责令改正的行政监管措施。
据企业网站信息显示，中天期货有限责任公司成立于1993年，前身为银建期货经纪有限责任公司，是国内最早成立、在国家工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日，经核准，中天证券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。公司注册资本18600万元，总部位于北京，设有山东分公司、河南分公司、上海分公司、四川分公司、江西分公司、辽宁分公司、湖北分公司、青岛分公司、天津营业部、邯郸营业部、宁海世贸中心营业部，共计11家分支机构。(中新经纬APP)
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