中新经纬1月19日电 19日，上交所发布《关于对赵剑予以监管警示的决定》(下称《监管警示》)。
《监管警示》显示，根据深圳证监局出具的《关于对赵剑采取出具警示函措施的决定》查明的事实及公司相关公告，截至2021年2月18日，金证股份股东赵剑及其一致行动人玄元私募基金投资管理(广东)有限公司-玄元科新119号私募证券投资基金(以下简称“科新119号”)合计持有8608.94万股公司股份，占公司总股本的10.01%。此后，该股东及其一致行动人在2021年3月25日至2022年9月9日期间，因非公开发行股票登记完成及限制性股票回购注销合计被动稀释0.86%，通过大宗交易卖出0.04%，通过集中竞价交易减持0.18%，所持股份累计减少比例为1.08%。
但赵剑未按规定及时履行公告义务，迟至2022年9月30日才在《金证股份关于持股5%以上股东及一致行动人权益变动达到1%的提示性公告》中披露相关事项。赵剑作为公司持股5%以上股东，在持股变动比例达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》第六十三条，《上海证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》第2.1.1条、3.4.2 条等有关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所决定，对金证股份股东赵剑予以监管警示。
企业网站信息显示，金证股份成立于1998年，2003年在上交所上市。公司主业聚焦金融科技，深度布局“大证券、大资管、大银行、大数字、创新类”五大业务板块。
二级市场上，金证股份19日收跌2.42%报10.1元/股。(中新经纬APP)
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