中新经纬1月18日电 宁波证监局18日披露关于对汤世峰采取出具警示函措施的决定。
来源：宁波证监局网站
宁波证监局表示，发现汤世峰在粤开证券股份有限公司宁波惊驾路证券营业部任职期间，存在私自违规为投资者与他人之间的融资提供中介的行为。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第二十六条第二款第三项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，宁波证监局现决定对汤世峰采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，粤开证券股份有限公司是一家全国布局的全牌照综合类证券公司。2019年，广州开发区控股集团有限公司成为控股股东。公司业务涉及财富管理、资产管理、信用交易、股票期权、投资银行、私募基金子公司等。(中新经纬APP)
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