中新经纬12月19日电 因员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品，信达期货有限公司东北分公司(下称信达期货东北分公司)被责令改正，相关责任人员被警示。
浙江证监局官网截图（下同）
浙江证监局19日披露关于对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施的决定，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条、第六十二条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，浙江证监局决定对信达期货东北分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同时披露，罗森在信达期货任职期间，在未取得基金从业资格证的情况下，曾于2022年9月销售公司资管产品，是上述违规行为的直接责任人员。浙江证监局决定对罗森采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网显示，信达期货有限公司成立于1995年10月。公司由信达证券股份有限公司全资控股，注册资本6亿元人民币。公司总部设在杭州，下设包括东北分公司、上海分公司等18家分支机构。
天眼查APP显示，信达期货东北分公司成立于2008年，位于辽宁省沈阳市。主营商品期货经纪，金融期货经纪。(中新经纬APP)
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