中新经纬5月21日电 据天津证监局网站21日消息，财达证券股份有限公司天津江都路证券营业部被责令改正，该营业部负责人王强被出具警示函。
天津证监局网站截图
天津证监局指出，经查，财达证券天津江都路证券营业部存在在新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出营业部合规管理不到位。
天津证监局认为，财达证券天津江都路证券营业部的上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的有关规定。
根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，天津证监局决定对财达证券天津江都路证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，天津证监局披露了《关于对王强采取出具警示函措施的决定》。
天津证监局指出，王强作为财达证券股份有限公司天津江都路证券营业部负责人，对上述违规行为负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，天津证监局决定对王强采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财达证券官网显示，公司成立于2002年4月25日，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等。
财务方面，2024年第一季度，财达证券实现营业收入4.31亿元，同比下降31.25%；归属于上市公司股东的净利润1.11亿元，同比下降45.13%。
二级市场上，5月21日，财达证券低开震荡，收跌0.86%报6.90元，最新市值224亿元。(中新经纬APP)
楼盘点评
写评论