中新经纬5月21日电 国金证券资产管理有限公司(下称国金资管)因违规减持爱柯迪被宁波证监局警示。
宁波证监局网站21日公布的监管信息显示，经查，爱柯迪股份有限公司(以下简称爱柯迪)股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3169091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。
国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款的规定。
国金资管作为国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(2023年修订)》第三条第一款的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(2023年修订)》第七十八条的规定，宁波证监局决定对国金资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，国金资管为A股上市公司国金证券全资子公司。
据国金证券2023年年报，2022年7月，中国证监会批准国金证券设立国金资管从事证券资产管理业务，并于2022年9月28日成立，注册地为上海；国金资管于2023年4月10日向中国证监会领取了《经营证券期货业务许可证》，于4月11日正式起正式展业，主要业务范围涵盖私募资产管理业务、资产证券化业务。国金资管注册资本11亿元，截至2023年12月31日，国金资管总资产12.39亿元，净资产11.64亿元。2023年，国金资管实现营业收入1.90亿元，净利润6352.23万元。(中新经纬APP)
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