中新经纬5月6日电 据宁波证监局网站6日消息，宁波证监局对浙商期货有限公司余姚营业部采取责令改正措施的决定。
来源：宁波证监局网站
经查，上述营业部负责人在任职期间存在违规兼职问题，反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。按照相关规定，宁波证监局决定对浙商期货有限公司余姚营业部采取责令改正的行政监管措施。
此外，蒋军能在浙商期货有限公司余姚营业部担任负责人期间，存在违规兼职问题。根据相关规定，宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网信息显示，浙商期货有限公司1995年9月在杭州成立，隶属浙江省交通投资集团，是一家集商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售、境外业务和风险管理业务为一体的大型综合类期货公司。公司目前有分公司8家、营业部24家、全资子公司2家。(中新经纬APP)
楼盘点评
写评论