中新经纬4月30日电 北京证监局网站30日披露关于对国都证券股份有限公司(简称“国都证券”)采取责令改正行政监管措施的决定。
北京证监局表示，经查，国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条、第十四条的规定。
来源：北京证监局网站(下同)
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施。国都证券应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内提交书面整改报告。
北京证监局同日披露《关于对杨江权采取出具警示函行政监管措施的决定》和《关于对孙冠楠采取出具警示函行政监管措施的决定》。
北京证监局表示，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对相关违规行为负有主要责任。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条、第二十一条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
孙冠楠作为公司时任综合管理部总经理，对相关违规行为负有相应管理责任。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条、第二十一条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
公开资料显示，国都证券股份有限公司2017年3月31日在新三板挂牌上市。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。
另外，国都证券控股和参股的金融企业包括：中国国都(香港)金融控股有限公司、国都景瑞投资有限公司、国都创业投资有限责任公司、国都期货有限公司、中欧基金管理有限公司。(中新经纬APP)
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