中新经纬2月8日电 证监会网站8日披露关于对平安证券股份有限公司(简称“平安证券”)采取出具警示函措施的决定。
来源：证监会网站
经查，证监会发现平安证券存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、第八条，《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条、第七条、第四十一条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条规定，证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，平安证券是中国平安保险(集团)股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券(香港)有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2022年12月31日，平安证券注册资本为138亿元，净资产455.73亿元，总资产2620.03亿元。2022年营业收入134.09亿元，年净利润44.55亿元。(中新经纬APP)
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